Fysisk workshop: Virksomhetsinnrettet risikovurdering gjort riktig – fra papirøvelse til verdiskapende styringsverktøy!

FCPA inviterer til workshop hvor både små og store foretak i alle rapporteringspliktige virksomheter får verktøyene og innsikten de trenger for å utvikle, og ikke minst bruke en virksomhetsinnrettet risikovurdering (VIR) som fundament i sitt antihvitvaskingsarbeid.

Workshopen passer for alle som må ha et aktivt forhold til utvikling, kvalitetssikring og/eller implementering av risikovurderingen i det operative AML-arbeidet: Fra daglige ledere og andre risikoeiere, til hvitvaskingsansvarlige, operasjonelle AML/KYC-ressurser, utredere og advokater som bistår inn i AML-arbeidet, og kontrollfunksjoner i første, andre og tredje linje.

En god VIR handler ikke bare om å følge regelverk og unngå overtredelsesgebyr: Den handler om å:

• forstå hvordan ulike trusler og sårbarheter påvirker din konkrete virksomhet, kunder, produkter og tjenester. 
  
• bruke denne forståelsen til å prioritere tiltak, sette riktig risikotoleranse, sikre forankring hos både eiere og ledelse, og ikke minst
  
• sikre at man også evner å faktisk håndtere hvitvaskings- og terrorfinansieringsrisiko på en effektiv måte som er bærekraftig for virksomheten over tid.

I denne workshopen får du blant annet:

• Introduksjon til VIR-prosessen («VIR-hjulet»): Hva bør man huske på ved utarbeidelsen, og særlig implementeringen av VIR i det øvrige rammeverket
  
• Praktisk innføring i hvordan du bygger en reell og verdiskapende risikovurdering, som er egnet som styringsverktøy i det operasjonelle arbeidet (eksempelvis som grunnlag for operasjonelle rutiner, rapportering og planlegging av internkontroll og opplæring)
   
• Innsikt i hvordan du involverer riktige interessenter – og hvorfor du bør gjøre det fra starten
  
• Tips til hvordan en risikovurdering bør designes: Blant annet om «veien fra trussel til restrisiko», bruk av kvantitativ informasjon i vurdering av eksponering og iboende risiko, og hvordan vurdere effekten/sårbarheten til risikoreduserende tiltak
  
• Tips til hvordan du definerer risikotoleranse, synliggjør og rapporterer på utviklingen i residualrisiko
  
• Konkrete eksempler på hvordan du kobler risikovurderingen til transaksjonsovervåkingsscenarier (for dem som er pålagt transaksjonsovervåkning), risikoklassifiseringen på kundenivå og kundetiltak
  
• Tips om typiske feil og mangler og hvordan unngå dem

Workshopen bygger på erfaring fra bistand til ulike typer rapporteringspliktige virksomheter, og er like relevant om du kommer fra bank, advokatvirksomhet, regnskap og revisjon, eiendomsmeglingsforetak eller annen virksomhet. Vi tar utgangspunkt i kjente utfordringer og gir praktiske løsningsforslag.

Det legges opp til høy grad av interaktivitet, erfaringsdeling og felles refleksjon.

Workshopen ledes av Alexander Schiander og Mia Harmenberg.

Dersom det heller ønskes en tilpasset workshop i deres egne lokaler kan dette avtales direkte med Alexander. Konkret innhold, varighet og pris avtales nærmere.

Om Alexander Schiander:

Alexander er partner og spesialist i bekjempelse av økonomisk kriminalitet i FCPA. Der bistår han finansforetak og andre rapporteringspliktige virksomheter med å etterleve hvitvaskingsregelverket og forhindre økonomisk kriminalitet.

Alexander har bred operativ erfaring fra DNB med hvordan kravene i hvitvaskingsregelverket faktisk kan og bør implementeres i virksomheten, gjennom sine roller både som fagekspert i Group AML og Group Legal, og Hvitvaskingsansvarlig og Fagansvarlig økonomisk kriminalitet for forretningsområdet DNB Finans.

Som compliance- og AML-spesialist var Alexander før det med å utvikle Oslo-kontoret til rådgivningsselskapet FCG (nå Advisense), og har i flere år bistått en rekke banker og andre rapporteringspliktige innen etterlevelse av hvitvaskingsregelverket.

Alexander har bakgrunn som advokatfullmektig i Advokatfirmaet Selmer, og dommerfullmektig først i Hedmarken og senere Oslo tingrett. Han er også sensor og veileder ved norske universiteter.

Om Mia Harmenberg:

Mia er Senior Financial Crime Prevention Specialist i FCPA og er spesialist på regulatorisk etterlevelse og forebygging av økonomisk kriminalitet. Hun bistår banker og andre rapporteringspliktige virksomheter med å forstå, implementere og styrke etterlevelsen av krav innen blant annet antihvitvasking (AML) og sanksjoner.

Med juridisk utdanning fra Stockholm universitet og over ti års erfaring fra finanssektoren i Sverige, Norge og Danmark, har Mia bred operativ og strategisk erfaring fra både første, andre og tredje forsvarslinje. Hun har vært Risk & Compliance Officer i to store nordiske banker og har ledet flere komplekse prosjekter knyttet til implementering av nye regelverk og utvikling av internkontroll og rutiner.

Videre har hun bakgrunn fra både svindel- og AML-avdelinger i svenske storbanker og har senere jobbet med internrevisjon og kontrolltesting i PwC.  

Gjennom sin karriere har Mia kombinert juridisk presisjon med en praktisk tilnærming til regulatoriske krav. Hun har et sterkt engasjement for å skape reell verdi gjennom etterlevelse – og for å hjelpe virksomheter med å se helheten i rutiner, risikovurderinger og styringsinformasjon.

Gleder oss til å sees på workshop!